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新《證券法》有關(guān)投資者保護(hù)的規(guī)定

發(fā)布日期:2020-05-14

修訂后的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》),已于2020年3月1日起施行。本次證券法修訂,設(shè)立了多個(gè)投資者保護(hù)條款,在2020年度投資者保護(hù)宣傳日到來之際,讓我們一起來了解下新《證券法》為投資者保護(hù)做了哪些規(guī)定:


一、新《證券法》建立了上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度

新《證券法》第九十條從五個(gè)方面作出了具體規(guī)定:

1、征集的主體:上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)),可以作為征集人。

2、征集方式:由征集人自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

3、信息披露:征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件,上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

4、禁止有償征集:不得以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。

5、法律責(zé)任:違規(guī)公開征集股東權(quán)利,導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 


二、進(jìn)一步完善上市公司現(xiàn)金分紅制度

近年來,現(xiàn)金分紅是證券監(jiān)管部門提倡和引導(dǎo)上市公司加強(qiáng)投資者回報(bào)的一個(gè)重要方式,新《證券法》第九十一條進(jìn)一步完善了上市公司現(xiàn)金分紅的要求:

首先,規(guī)定了上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán);

其次,明確上市公司當(dāng)年的稅后利潤,在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的,應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。

 

三、新《證券法》對(duì)債券投資者、債券持有人的保護(hù)

新《證券法》第九十二條規(guī)定:公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會(huì)議,并應(yīng)當(dāng)在募集說明書中說明債券持有人會(huì)議的召集程序、會(huì)議規(guī)則和其他重要事項(xiàng)。

公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或者其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任,債券持有人會(huì)議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),公正履行受托管理職責(zé),不得損害債券持有人利益。

債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。

 

四、先行賠付制度

新《證券法》  第九十三條規(guī)定:發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。


五、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)發(fā)揮重要作用

新《證券法》第九十四條規(guī)定了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表投資者進(jìn)行糾紛化解的機(jī)制。

1、調(diào)解:投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的,證券公司不得拒絕。

  2、訴訟:投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》第151條有關(guān)“連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份”規(guī)定的限制。


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